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CODICE INTERNO DI COMPORTAMENTO

Al fine di assicurare la correttezza dei comportamenti dei propri organi amministrativi e di controllo, dipendenti e collaboratori, Eurizon Capital S.A. ha adottato un Codice interno di comportamento che tali soggetti - ed in particolare coloro che sono addetti alle scelte di gestione - devono osservare per effettuare operazioni di investimento personale, ricevere regali, accettare incarichi o procure per conto della clientela, nonché per la gestione dei rapporti con i media o altri soggetti esterni.

Le disposizioni del Codice di comportamento sono in particolare dirette ad evitare problemi di conflitti di interesse, l'utilizzo improprio di informazioni riservate o privilegiate e comportamenti non corretti nei confronti delle Autorità di Vigilanza e della Pubblica Amministrazione. 

STRATEGIA DI TRASMISSIONE ED ESECUZIONE DEGLI ORDINI

Come previsto dalla disciplina in materia di best execution delle direttive MiFID (Direttiva 2014/65/CE), UCITS (Direttiva 2009/65/CE, come tempo per tempo modificata e integrata) e AIFM (Direttiva 2011/61/UE) e delle relative normative comunitarie (direttive di secondo livello e regolamenti) e nazionali di attuazione ("Regolamento Intermediari" emanato dalla CONSOB con delibera 20307 del 15 febbraio 2018), Eurizon Capital S.A. adotta tutte le misure sufficienti e mette in atto meccanismi efficaci per ottenere il miglior risultato possibile per gli OICR gestiti e per i portafogli dei clienti professionali e al dettaglio, quando esegue ordini per conto dei patrimoni gestiti nelle "Sedi di Esecuzione" selezionate. Per "Sedi di Esecuzione" si intendono mercati regolamentati, sistemi multilaterali di negoziazione (MTF), sistemi organizzati di negoziazione (OTF) e "Intermediari" che operino come internalizzatore sistematico, market maker, negoziatore per conto proprio o altro fornitore di liquidità o un'entità che svolge in un paese terzo una funzione simile a quelle svolte da una qualsiasi delle entità predette). Per il medesimo fine, Eurizon Capital S.A. adotta misure sufficienti e mette in atto meccanismi efficaci per ottenere il miglior risultato possibile anche quando trasmette ordini a terze parti (di seguito "Intermediari") per la loro esecuzione tenendo conto del prezzo, dei costi, della rapidità, della probabilità di esecuzione e di regolamento, delle dimensioni e della natura dell'ordine o di qualsiasi altra considerazione pertinente all'esecuzione dell'ordine, tenendo conto degli obiettivi, della politica di investimento e dei rischi specifici dell'OICVM, delle caratteristiche dell'ordine, degli strumenti finanziari e delle sedi di esecuzione a cui l'ordine può essere diretto. Disposizioni analoghe sono contenute nel AIFMD e nelle corrispondenti misure di esecuzione per quanto riguarda i fondi di investimento alternativi.

STRATEGIA PER L'ESERCIZIO DEI DIRITTI INERENTI AGLI STRUMENTI FINANZIARI DEGLI OICR GESTITI

Eurizon Capital S.A. ha adottato una specifica Strategia ai fini della gestione dell’esercizio dei diritti di intervento e di voto di pertinenza degli OICR gestiti, in applicazione delle disposizioni normative e delle misure di autoregolamentazione del settore del risparmio gestito.

GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE

Eurizon Capital S.A. ha adottato un’apposita politica per la gestione dei conflitti di interesse in conformità alle previsioni in materia di gestione dei conflitti di interesse delle direttive MiFID (Direttiva 2014/65/CE), UCITS (Direttiva 2009/65/CE, come tempo per tempo modificata e integrata) e AIFM (Direttiva 2011/61/UE) e delle relative normative comunitarie e nazionali di attuazione. 

La Società ha altresì adottato il “Protocollo di Autonomia per la gestione dei conflitti d’interessi” proposto da Assogestioni con l’obiettivo di salvaguardare l’autonomia decisionale nell’assunzione delle scelte concernenti la prestazione dei servizi di gestione.

POLITICHE DI REMUNERAZIONE E INCENTIVAZIONE

Eurizon Capital S.A. ha predisposto le proprie Politiche di remunerazione e incentivazione sulla base di quelle del Gruppo Intesa Sanpaolo e, per quanto non in contrasto, non disciplinato o più restrittivo, nel rispetto delle disposizioni europee e nazionali che regolamentano il settore del risparmio gestito. In qualità di gestore “significativo”, Eurizon Capital S.A. è tenuta all’applicazione di tutti i requisiti più stringenti previsti dalla regolamentazione in materia.

DISCLOSURE EURIZON ALTERNATIVE SICAV.SIF

Come previsto dalla Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio sui gestori di fondi di investimento alternativi ("AIFMD") e delle misure di attuazione lussemburghesi, la legge lussemburghese del 12 luglio 2013 sui gestori di fondi di investimento alternativi (la "Legge del 2013"), Eurizon Capital S.A. mette a disposizione dell’investitore le informazioni che il Fondo e Eurizon Capital S.A. sono tenuti a mettere a disposizione degli investitori ai sensi del Gestore di Fondi di Investimento Alternativo e non devono essere utilizzati come base per qualsiasi decisione di investimento.

POLITICA DI IMPEGNO

In conformità alle disposizioni dell'articolo Art.1er sexies della legge del 1 Agosto 2019 che modifica la legge del 24 maggio 2011 relativa all'esercizio di alcuni diritti degli azionisti nelle assemblee generali delle società quotate ai fini del recepimento della direttiva (UE) 2017/828 del Parlamento europeo e del Consiglio del 17 maggio 2017 che modifica la direttiva 2007/36/CE, Eurizon Capital SA ha adottato una "Politica di impegno" che descrive le modalità di monitoraggio delle società partecipate su questioni rilevanti,  in particolare per quanto riguarda la strategia, i risultati finanziari e non finanziari, i rischi, la struttura del capitale, l'impatto sociale e ambientale e la corporate governance, dialoga con le società partecipate, esercita il diritto di voto e altri diritti relativi alle azioni, collabora con gli altri azionisti, comunica con gli azionisti rilevanti delle società partecipate e gestisce i conflitti di interesse attuali e potenziali in relazione al proprio impegno.

POLITICA DI SOSTENIBILITÀ

In linea con le previsioni del Regolamento (UE) 2019/2088 del Parlamento Europeo e del Consiglio relativo all’informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari (cd. “Sustainable Finance Disclosure Regulation”), Eurizon Capital S.A. ha adottato la Politica di Sostenibilità la quale descrive le metodologie di selezione e monitoraggio degli strumenti finanziari adottate dalla SGR al fine di integrare l’analisi dei rischi di sostenibilità nell’ambito del proprio Processo di Investimento relativo ai servizi di gestione collettiva del risparmio e di gestione di portafogli e alle raccomandazioni effettuate nell’ambito del servizio di consulenza in materia di investimenti.

Tali metodologie prevedono l’applicazione di specifici processi di selezione degli strumenti finanziari, opportunamente graduati in funzione delle caratteristiche e degli obiettivi dei singoli prodotti gestiti, che tengono conto di fattori ambientali, sociali e di governance (cd. “Environmental, Social and Governance factors” - ESG) e di principi di Investimento Sostenibile e Responsabile (cd. “Sustainable and Responsible Investments” - SRI).